内控合规管理数字化解决方案

银行业面临的挑战

CHALLENGES FOR BANKS

外规内化不及时、内部制度管理效率低、制度查询困难

员工体系化合规教育培训课程缺乏，员工行为隐患难以及时排除

内部检查结果质量较差、后续整改缺乏技术手段分析，难以形成屡查屡犯的风险指标

各类监管信息散乱，无法统一整合，对需要整改的信息缺少管理机制进行即时跟踪

内控合规管理缺少数字化工具抓手，无法及时捕捉监管动向和热点

和合信诺内控合规管理数智化解决方案

DIGITAL SOLUTIONS

01.

利用AI技术，紧跟监管最新制度，智能化提取新发制度的废止信息、引用信息、依据信息、变迁关系、施行日期等，基于废止信息，自动完成制度废止，分析新发文对库中已有制度的影响范围，建立银行制度数字化全生命周期管理；

加强合规要求的传导，融合制度制定、执行中产生的相关数据，推动制度落地有效性

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02.

事前，按照“了解银行员工”、“风险为本、防控结合”的思路，通过分群分类匹配推送合规教育课程，做到千人千面的员工合规培训；

事中，通过大数据分析技术，建立各类监测模型并结合各种人工排查手段，及时发现员工行为隐患及异常；

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03.

通过录入内部检查各类信息，建立数字化检查问题库，建立闭环化问题事件管理，对数据进行分析，基于分析结果杜绝屡查屡犯问题

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04.

通过收集监管检查、监管处罚、监管评级、同业罚单以及监管动态信息，帮助合规部人员分析最新监管动向和趋势，紧跟市场监管洞向，从发现问题到推送整改、提供各类查询服务，能有效提升业务部门整改进度

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05.

搭建内控合规数据集市，对接监管动向、监管同业处罚，结合银行内部监管检查、监管处罚，利用智能化分析技术提炼管理指标，将监管关注重点内容与内部检查发现的问题进行交叉分析，提前发现苗头，防范风险，构建全面合规数据驾驶舱，最终形成机构合规画像，帮助管理者更好地了解监管洞向及内部员工情况

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内控合规管理数智化解决方案优势

SOLUTION ADVANTAGE

银行员工

数字化解决方案可以优化银行的内部管理流程，提高员工工作效率和准确性，减少人为因素对合规风险的影响。银行员工可以更高效的进行制度查询以便于业务的开展，可以让员工更加方便、快捷地进行业务操作，从而提升银行客户体验，客户可以享受更快捷、更安全、更便利的服务。

同时，数字化解决方案还可以为员工提供全面的合规培训和教育，提升员工专业技能和知识水平。

管理者

数字化解决方案可以为银行管理层提供全面、及时的风险监测和管理，有效推动企业内部管理的规范化、信息化，帮助银行提升管理水平和风险控制能力，轻松实现“降本增效”。