合规信息动态分析系统

合规信息动态分析系统

和合信诺通过帮助央国企和金融机构打造基于新一代人工智能技术的合规信息动态分析系统，搭建内控合规数据集市，对接监管动向、监管同业处罚，结合企业内部监管检查、监管处罚，利用智能化分析技术提炼管理指标，将监管关注重点内容与内部检查发现的问题进行交叉分析，提前发现苗头，防范风险，构建全面合规数据驾驶舱，最终形成机构合规画像，帮助管理者更好地了解监管洞向及内部员工情况。通过基础数据积累，建立内控合规常态化治理体系，实现“主动合规、控制风险”

业务痛点

business pain point

缺少工具抓手

内控合规管理无数字化的工具抓手，不知道从何处突破瓶颈

难以长期坚持

检查管理和治理结果无法长期坚持

及时性较差

无法及时捕捉监管动向和热点

亮点展示

Highlights Show

1

监管评价数字化

根据行内监管检查分析，结合同业罚单，通过一系列数据分析发现潜在合规风险

2

机构合规风险数字化

展示各机构合规评价、受罚情况，周边监管合规风险

3

全域员工合规行为画像

合员工基本信息、违规积分、违规问责和违规限制名单，建立员工行为资料，形成员工合规行为画像

功能详情

Function details

功能详情

内部制度数字化分析

统计各机构发文情况、各级机构制度补丁次数、总行要求制定细则制度数量、分行为落实总行制度而制定细则的数量

功能详情

监管评价数字化分析

根据行内接收监管检查情况，洞察各地监管检查动向，统计监管检查发现问题数量，通过一系列数据分析去挖掘潜在合规风险

功能详情

同业罚单数字化分析

收集、清洗银保监、人民银行以及外汇管理局罚单，实现AI自动对处罚案由打标。分析同业罚单，找出监管重点处罚问题

功能详情

内外部检查数字化分析

对检查问题库进行回归验证分析，量化各业务条线监督检查、各分支机构监督检查数据。从制度、业务流程

功能详情

机构合规评价数字化分析

从机构维度，全面展示各个机构合规评价、受罚情况、周边监管合规风险等内容