和合信诺作为全球领先的专业监管科技、数智化内控合规管理解决方案服务提供商和影响力品牌，参照合规管理最佳实践模式，根据央企、国有企业的治理、风控及合规管理的一般特点，以及和合信诺多年来积累的合规信息化、合规数智化项目建设经验，发布国有企业合规管理体系建设实施方案，以供各国有企业参考。

一、背景与目标

在当前复杂多变的市场环境与监管环境下，国有企业面临着日益严峻的合规挑战。为深入学习贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，根据《中央企业合规管理办法》等相关规定，结合国有企业实际情况，特制定本实施方案，旨在构建完善的合规管理体系，确保企业依法经营、防范风险、提升企业核心竞争力，保障企业持续健康发展。

二、指导思想和基本原则

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻习近平法治思想，全面贯彻落实党中央全面依法治国战略部署和国务院国资委深化法治建设、强化合规管理工作部署，紧紧围绕中心任务及目标，全面深化公司合规管理体系建设，推动合规管理深度融入企业经营管理和改革发展，为集团应对复杂多变的外部环境挑战，更好发挥科技创新、产业控制、安全支撑作用提供有力的合规保障。

1. 合法性原则：严格遵守国家的法律法规和行业规范，确保企业的各项运营活动和管理行为都在法律框架内进行。

2. 系统性原则：建立一套完整的合规管理框架，全面覆盖企业的各个业务领域和管理层级。

3. 持续性原则：合规管理工作应不断改进和完善，建立定期评估和改进机制。

4. 预防性原则：通过建立健全的合规管理体系和预警机制，提前识别和防范潜在的合规风险。

三、主要内容

1. 构建合规管理制度体系

   • 对现有制度进行集中清理，以所涉业务、职能范围进行分类，以基本管理制度、具体规章制度和专项合规指引进行分级。

   • 制定改进方案，聚焦重点领域、高风险业务等，结合纪检监察、审计、巡视巡察等发现的问题，制定一批专项合规指引。

2. 落实合规管理责任

   • 明确业务及职能部门内部合规职责及管控流程，制定岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单。

   • 开展全级次、全方位合规风险排查，落实各部门的合规管理责任，制定整改方案并及时完成整改。

3. 完善合规管理运行机制

   • 将合法合规性审查作为企业经营管理的必经前置程序，建立完善规章制度、经济合同、重要决策合法合规性审查工作机制及流程。

   • 建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，提高管理效能。

4. 夯实合规管理组织基础

   • 发挥合规委员会（或法治建设领导机构）统筹协调作用，督促保障总法律顾问履职到位。

   • 明确总法律顾问作为合规管理负责人，领导合规管理部门开展工作，建立合规管理员制度，在业务及职能部门设置合规管理员。

5. 推进合规管理信息化建设

   • 运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程，将合规管理制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。

   • 加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，数据共享共用。

   • 利用大数据等技术，加强对重点领域、关键环节动态监测，实现合规风险及时预警、快速处置。

6. 打造合规文化

   • 将习近平法治思想纳入党委理论学习中心组学习，推动企业领导人员牢固树立依法合规经营理念。

   • 开展常态化合规培训，制定年度合规培训计划，对管理人员、重点岗位人员和新入职人员开展合规培训。

   • 组织员工签署《合规承诺书》，发布合规倡议书等，打造具有企业特色的合规文化。

7. 抓好境外合规

   • 结合境外合规管理实际，制定合规管理实施细则，完善境外经营合规管理架构。

   • 对重大项目法律合规人员全程参与机制、涉外重大法律纠纷案件预警和应对机制落实情况及境外合规风险进行全面排查，提出针对性防范措施。

四、实施步骤

1. 启动部署阶段（XXXX年1-3月）

   • 制定行动方案，召开启动会，全面部署合规体系建设工作。

   • 企业结合行业特点和实际，深入分析现状及问题，研究制定实施方案，明确责任主体、进度安排等。

2. 推进落实阶段（XXXX年4-11月）

   • 企业按照实施方案，分步骤、分领域推动行动任务落地落实。

   • 市国资委实行台账化管理，持续跟踪督导，定期通报工作进展情况。

3. 总结评价阶段（XXXX年12月）

   • 企业全面系统梳理工作，总结成效、分析问题，提出下一步工作思路。

   • 市国资委全面总结工作成效，加强宣传，推广典型。将合规工作情况纳入党建工作考核内容，与企业经营业绩考核挂钩。

五、保障措施

1. 强化“第一责任人”履职

   • 企业主要负责人要切实履行推进法治建设第一责任人职责，把合规体系建设纳入全局工作系统推进。

2. 加强协调配合

   • 合规管理负责人和牵头部门要主动谋划、积极作为，财务、投资、人力等部门要强化协同，确保行动任务落地落实。

3. 营造良好氛围

   • 加强舆论宣传引导，将落实合规体系建设作为学习宣传贯彻党的二十大精神具体举措。

4. 抓好典型选树

   • 注重总结提炼好的经验做法，打造可复制、可推广的典型案例。

本方案为两年实施规划，更加具体的工作任务和内容见和合信诺 “合规管理体系实施清单”。国有企业合规体系建设是一项长期而艰巨的任务，需要企业领导和全体员工的共同努力。通过增强合规意识、完善合规制度、健全合规管理机构和加强合规培训等措施，国有企业可以建立起有效的合规体系，防范合规风险，保障企业依法经营，提升企业形象和竞争力。

关于和合信诺

和合信诺作为全球领先的专业监管科技企业，长期专注为央企、国企、金融机构和重点行业大型企业的合规与监管部门提供专业的内控合规管理软件、数智化解决方案产品以及合规管理体系建设实施方案服务，助力企业积极主动防范合规风险的同时，达成降本增效的业务目标和数智化合规的发展目标，实现“监管合规最后一公里”的落地，护航国有企业高质量发展